BaFin要求吉利對收購情況作出補充披露調查后再決定是否進行罰款

2018-05-14 16:21:48 來源：新浪科技

幾乎在一夜之間成為戴姆勒集團最大單一股東的吉利，依然挑動著德國監管機構的敏感神經。5月12月，據路透社(Reuters)報道，德國聯邦金融監管

幾乎在“一夜之間”成為戴姆勒集團最大單一股東的吉利，依然挑動著德國監管機構的敏感神經。

5月12月，據路透社(Reuters)報道，德國聯邦金融監管局BaFin認為，吉利收購9.69%戴姆勒股份并成為后者最大單一股東的收購案中，因為通報時間過晚違反了當局的相關規定。BaFin正在審查該案件以確定是否將對吉利進行罰款。

據悉，吉利汽車于今年2月23日正式公開其通過二級市場購買了占比戴姆勒股票總額9.69%的股份，斥資90億美元，由于吉利從透露出收購意向到正式完成收購僅花了短短數月時間，從而在全球汽車市場引起了一陣不小的轟動。

但與此同時，該事件也引發了德國監管部門的從嚴審查，對于吉利是否違反信息披露規則存在質疑。

根據德國當局法規要求，投資者持股比例在超過了過3%、5%和10%的“門檻”時必須做出相應的披露。相關規定要求任何收購超過5%股份的交易必須在交易日四天之內向監管局提交。

“李書福對戴姆勒的收購應該在2月22日進行公開披露，而不是2月23日。”BaFin于上周六在一份聲明中指出，其正在對該收購案是否涉及罰款展開審查，根據德國《證券交易法》，違反披露規則，自然人將面臨最高200萬歐元的罰金，而企業可能面臨最高1000萬歐元的罰款，或者年營業額的5%。

據悉，吉利此次收購戴姆勒是由包括興業、摩根士丹利(Morgan Stanley)在內的投資銀行牽頭購買，再一次性交割給李書福掌握的吉利控股。據路透社援引德國財政部的信函顯示，作為吉利交易的一部分，BaFin要求摩根士丹利修正一份披露文件。對此，負責監管BaFin的德國財政部拒絕就此事置評。

面對德國相關監管機構的質疑，吉利汽車在最近一份聲明中做出澄清：“吉利在第一時間，即2018年2月23日，就其持有戴姆勒9.69%的股份事項通知了市場，且通知的內容準確無誤。吉利通知資本市場有關其持有的投票權數量也一直都是準確的。BaFin對吉利23日的通知內容從未提出任何異議。”

至于BaFin要求吉利對2018年2月22日的情況做出補充披露，吉利指出，這項要求是BaFin基于對政策條款的最新解讀提出的，而該解讀是2018年5月9日才首次公布。

“BaFin認為之所以要求吉利做補充披露，是因為22日當天，吉利通知了相關投行(即最終于23日向吉利出售股份的投行)，吉利的股東已經原則上批準了這項潛在交易。但是這種和投行之間的內部溝通并沒有對任何一方產生任何有法律約束力的義務。法律義務僅在雙方于23日簽署正式的股份購買協議后才產生。從22日夜間至23日，雙方還在就購買協議的內容進行最后的談判。總之，此前吉利對資本市場披露的投票權數量一直是準確無誤的，應BaFin要求做補充披露不會對這一事實產生任何影響。”吉利在聲明中表示。